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Justice News Five Principais Bancos concordam com o plano de culpa Guilty Pleas Citicorp, JPMorgan Chase amp Co. fx PLC, The Royal Bank of Scotland plc concordam em declarar culpado em conexão com o mercado cambial e concordam em pagar mais de 2,5 bilhões em multas criminosas Cinco grandes bancos Citicorp, JPMorgan Chase amp Co. fx PLC, The Royal Bank of Scotland plc e UBS AG concordaram em se declarar culpado de acusações por crime. Citicorp, JPMorgan Chase amp Co. fx PLC e The Royal Bank of Scotland plc concordaram em se declarar culpado de conspirar para manipular o preço de dólares dos EUA e os euros trocados no mercado spot de câmbio (FX) e os bancos concordaram em Pagar multas criminais no total de mais de 2,5 bilhões. Um quinto banco, a UBS AG, concordou em se declarar culpado de manipular a Taxa Aberta Interbancária de Londres (LIBOR) e outras taxas de juros de referência e pagar uma penalidade penal de 203 milhões, depois de violar o acordo de não encerramento de dezembro de 2017, resolvendo a investigação LIBOR. Procurador-geral Loretta E. Lynch, procurador-geral adjunto Bill Baer, ​​da Divisão de Antitrust de Departamentos de Justiça, Procurador-Geral adjunto Leslie R. Caldwell, da Divisão de Departamentos de Justiça, Subdiretora responsável, Andrew G. McCabe, do Escritório de Campo do FBI em Washington e Diretor Aitan Goelman da Divisão de Comissões de Negociação de Futuros de Mercadorias fez o anúncio. As resoluções históricas de hoje são as mais recentes em nossos esforços em curso para investigar e processar crimes financeiros, e eles servem como um lembrete de que este Departamento da Justiça pretende processar vigorosamente todos aqueles que inclinam o sistema econômico a seu favor que subvertem nossos mercados e que enriquecem Eles à custa dos consumidores americanos, disse o procurador-geral Lynch. A penalidade que esses bancos agora pagarão é apropriada considerando a longa e flagrante natureza de sua conduta anticoncorrencial. É compatível com o dano generalizado feito. E deve dissuadir os concorrentes no futuro de perseguir lucros sem levar em conta a justiça, a lei ou o bem-estar público. A conspiração cobrada fixou a taxa de câmbio do dólar norte-americano, afetando as moedas que estão no cerne do comércio internacional e prejudicando a integridade e a competitividade dos mercados cambiais estrangeiros, que representam centenas de bilhões de dólares em transações diárias, disse o advogado assistente General Baer. A gravidade do crime justifica os argumentos de culpabilidade dos padres por Citicorp, fx, JPMorgan e RBS. Os cinco argumentos de culpa pelos pais que o departamento está anunciando hoje comunicam alto e claro que iremos responsabilizar as instituições financeiras pela falta de culpa criminal, disse o procurador-geral adjunto Caldwell. E cumpriremos os acordos que celebramos com corporações. Se for apropriado e proporcional à falta de conduta e ao histórico da empresa, arrancaremos um NPA ou um DPA e processaremos a empresa ofensiva. Essas resoluções deixam claro que o governo dos Estados Unidos não tolerará o comportamento criminoso em nenhum setor dos mercados financeiros, disse o vice-diretor responsável pela McCabe. Esta investigação representa outro passo nos esforços contínuos do FBI para encontrar e parar os responsáveis ​​por esquemas financeiros complexos para seu próprio benefício pessoal. Eu elogio os agentes especiais, contadores forenses e analistas, bem como os promotores pelo tempo significativo e os recursos que eles cometem para investigar esse caso. De acordo com os acordos de convênio a serem arquivados no Distrito de Connecticut, entre dezembro de 2007 e janeiro de 2017, os comerciantes do euro-dólar dos membros auto-descritos da Citicorp, JPMorgan, fx e RBS do The Cartel usaram uma sala de bate-papo eletrônica exclusiva e uma linguagem codificada para manipular Taxas de câmbio de referência. Essas taxas são definidas, entre outras formas, em duas grandes reparações diárias, às 13h15. Correção do Banco Central Europeu e as 4:00 p. m. Correção de MarketsReuters. Os terceiros cobram dados de negociação nestes tempos para calcular e publicar uma taxa de reparo diária, que por sua vez é usada para preços de pedidos para muitos grandes clientes. Os comerciantes do Cartel coordenaram suas negociações de dólares americanos e euros para manipular as taxas de referência estabelecidas às 1:15 p. m. E 4:00 p. m. Conserta em um esforço para aumentar seus lucros. Conforme detalhado nos acordos de argumento, esses comerciantes também usaram seus bate-papo eletrônicos exclusivos para manipular a taxa de câmbio euro-dólar de outras maneiras. Os membros do The Cartel manipularam a taxa de câmbio do euro-dólar, concordando em reter ofertas ou ofertas de euros ou dólares para evitar mover a taxa de câmbio em uma direção adversa às posições abertas ocupadas por co-conspiradores. Ao concordar em não comprar ou vender em certos momentos, os comerciantes se protegiam mutuamente as posições de negociação por retenção na fonte de oferta ou demanda de moeda e supressão de concorrência no mercado FX. A Citicorp, a fx, a JPMorgan e a RBS concordaram em se declarar culpado de uma acusação de crime de custódia de conspirar para consertar preços e licitações de equipamentos por dólares norte-americanos e euros trocados no mercado spot FX nos Estados Unidos e em outros lugares. Cada banco concordou em pagar uma multa criminal proporcional ao seu envolvimento na conspiração: a Citicorp, que esteve envolvida desde dezembro de 2007 até ao menos em janeiro de 2017, concordou em pagar uma multa de 925 milhões de fx, envolvida como No início de dezembro de 2007 até julho de 2017, e depois de dezembro de 2017 a agosto de 2017, concordou em pagar uma multa de 650 milhões de JPMorgan, que esteve envolvida pelo menos desde julho de 2018 até janeiro de 2017, concordou em pagar uma multa de 550 milhões e a RBS, que esteve envolvida pelo menos desde dezembro de 2007 até pelo menos em abril de 2018, concordou em pagar uma multa de 395 milhões. A fx concordou ainda que suas práticas de comércio e vendas de FX e sua conduta colusiva FX constituem crimes federais que violaram o principal termo de seu acordo de não prisioneiro de junho de 2017, que resolve a investigação dos departamentos sobre a manipulação da LIBOR e outras taxas de juros de referência. A fx concordou em pagar uma penalidade adicional de 60 milhões de penalidades com base em sua violação do acordo não judicial. Além disso, de acordo com os documentos judiciais a arquivar, o Departamento de Justiça determinou que as práticas enganosas de negociação e venda de divisas da UBS na realização de determinadas transações de mercado FX, bem como sua conduta colusiva em certos mercados de câmbio, violaram seu acordo de não encerramento de dezembro de 2017 Resolvendo a investigação LIBOR. O departamento declarou a UBS em violação do acordo, e a UBS concordou em se declarar culpado de uma acusação de crime de fraude por fio de uma conta em conexão com um esquema para manipular LIBOR e outras taxas de juros de referência. A UBS também concordou em pagar uma penalidade penal de 203 milhões. De acordo com a declaração factual de violação anexada ao acordo de pedido da UBS, a UBS participou de negociações falsas de negociação e vendas após a assinatura do acordo LIBOR sem adiantamentos, incluindo marcas adicionais não divulgadas adicionadas a certas transações FX de clientes. Os comerciantes e a equipe de vendas da UBS falsificaram os clientes em certas transações que não foram adicionados os markups, quando na verdade eles estavam. Em outras ocasiões, os comerciantes e a equipe de vendas da UBS usaram sinais de mão para ocultar essas marcas de clientes. Ainda em outras ocasiões, certos comerciantes do UBS também rastrearam e executaram ordens de limite em um nível diferente do nível especificado pelos clientes para adicionar marcas adicionais não divulgadas. Além disso, de acordo com documentos judiciais, um comerciante da UBS FX conspirou com outros bancos atuando como negociantes no mercado spot da FX, concordando em restringir a concorrência na compra e venda de dólares e euros. O UBS participou dessa conduta colusiva a partir de outubro de 2017 para, pelo menos, janeiro de 2017. Ao declarar a UBS em violação do seu acordo de não julgamento, o Departamento de Justiça considerou a conduta de UBS descrita acima à luz da obrigação de UBS no âmbito do acordo de não prossecução de comprometer-se não mais Crimes. O departamento também considerou as resoluções criminais anteriores do UBS três e múltiplas resoluções civis e regulatórias. Além disso, o departamento também considerou que os esforços de conformidade e de remediação pós-LIBOR da UBS não conseguiram detectar a conduta ilegal até que um artigo fosse publicado apontando uma má conduta em potencial nos mercados FX. Citicorp, fx, JPMorgan, RBS e UBS concordaram com um período de três anos de liberdade condicional corporativa, que, se aprovado pelo tribunal, será supervisionado pelo tribunal e exigirá relatórios regulares às autoridades, bem como cessação de toda atividade criminosa . Todos os cinco bancos continuarão a cooperar com as investigações criminais em curso nos governos, e nenhum acordo de argumento impede o departamento de perseguir pessoas culposas por falta de conduta relacionada. A Citicorp, a fx, a JPMorgan e a RBS concordaram em enviar avisos de divulgação a todos os seus clientes e contrapartes que possam ter sido afetados pelas práticas de vendas e negociação descritas nos acordos de convênio. Hoje, em relação à sua investigação FX, o Federal Reserve também anunciou que estava impondo as multas de cinco bancos de mais de 1,6 bilhões e a fx liquidou reivindicações relacionadas com o Departamento de Serviços Financeiros do Estado de Nova York (DFS), a Commodity Futures Trading Commission (CFTC) e a Autoridade de Conduta Financeira de Reino Unido (FCA) por uma penalidade combinada adicional de aproximadamente 1,3 bilhão. Em conjunto com acordos previamente anunciados com agências reguladoras nos Estados Unidos e no exterior, incluindo o Escritório da Controladora da Moeda (OCC) e a Autoridade Supervisora ​​do Mercado Financeiro Suíço (FINMA), as resoluções de hoje trazem o total de multas e multas pagas por essas Cinco bancos por sua conduta no mercado spot FX para quase 9 bilhões. Esta investigação está sendo conduzida pelo Escritório de Campo de Washington do FBI. Esta acusação está sendo tratada pelo Departamento de Divisão Antitruste de Nova York e outras seções de execução criminal e a Seção de Fraude de Divisões Criminais. O Departamento de Justiça aprecia a substancial assistência prestada pela CFTC, OCC, FINMA, FCA, DFS, Comissão de Valores Mobiliários, Conselho da Reserva Federal e o Escritório de Fraude Sério do Reino Unido. O Departamento de Assuntos Criminais das Relações Internacionais e o Escritório de Advogados dos Estados Unidos no Distrito de Connecticut também prestaram assistência neste assunto. O DOJ está conduzindo uma investigação criminal no JPMorgans Forex Trading O Departamento de Justiça está conduzindo uma pesquisa criminal sobre troca de JPMorgan Chases Negociação. O banco informou esta investigação em um comunicado do governo divulgado segunda-feira. É o que diz: o DOJ está conduzindo uma investigação criminal, e várias autoridades reguladoras e civis, incluindo os reguladores bancários dos EUA, a Commodity Futures Trading Commission (CFTC), a UK Financial Conduct Authority (a FCA) e outras autoridades governamentais estrangeiras são Realizando investigações civis, no que se refere ao negócio de negociação de câmbio de empresas (FX). Essas investigações estão focadas nas atividades de negociação FX das empresas, bem como nos controles aplicáveis ​​a essas atividades. A Firma continua a cooperar com essas investigações e atualmente está envolvida em discussões com o DOJ e várias autoridades reguladoras e civis, sobre a resolução de suas respectivas investigações em relação à Firma. Não há garantia de que tais discussões resultarão em assentamentos. Desde novembro de 2017, várias ações coletivas foram arquivadas no Tribunal Distrital dos Estados Unidos para o Distrito Sul de Nova York contra vários negociantes de divisas, incluindo a Firma, por supostas violações de leis antitruste federais e estaduais e baseadas em enriquecimento sem causa Em uma alegada conspiração para manipular as taxas de câmbio relatadas no serviço WMReuters. Em março de 2017, os demandantes apresentaram uma ação coletiva consolidada consolidada. Em outros lugares da arquivação, o banco revelou que nos últimos meses houve uma grande vontade entre os reguladores de trazer acusações criminais contra bancos em geral. Ele disse que essas investigações tiveram conseqüências colaterais significativas para os bancos, incluindo a perda de clientes ou a proibição de vender determinados produtos. Eles também não são ótimos para os preços das ações. A JPMorgan também revelou que suas perdas estimadas resultantes de processos judiciais poderiam totalizar entre 0 e 5,9 bilhões a partir de 20 de setembro. No entanto, em certos casos, a empresa reconhece que não pode estimar o quanto poderia perder. O DOJ está conduzindo uma investigação criminal em JPMorgans Forex TradingJustice News O CEO do Millennium Capital Exchange está preso para executar o mercado cambial Ponzi Scheme ATLANTA - Stafford S. Maxwell, o antigo dono da Millennium Capital Exchange, Inc. foi acusado de orquestrar um multi Um esquema de Ponzi de mercado cambial de milhões de dólares. Ele foi indiciado em 17 de março de 2017. Maxwell alegadamente atraiu investidores para sua empresa forex com falsas promessas de sucesso comercial, disse o advogado John E. Horning. Mesmo com uma economia melhorada, os esquemas de fraude de investimento são tão populares como sempre, e os cidadãos precisam ter cuidado ao escolher onde confiar seu dinheiro arduamente ganho. J. Britt Johnson, Agente Especial encarregado, FBI Atlanta Field Office, afirmou: A investigação que levou à acusação e prisão de Maxwell reflete o compromisso do FBI com as muitas vítimas que sofreu perdas e dificuldades financeiras significativas como resultado deste fraudulento Regime de investimento como alegado na acusação. Recomenda-se aos investidores que sejam cautelosos com os campos de investimento que prometem taxas de retorno excepcionalmente elevadas, como as prometidas no presente caso. De acordo com o acórdão Agente dos Estados Unidos Horn, os encargos e outras informações apresentadas no tribunal: em março de 2007, a Maxwell incorporou e detinha a Millennium Capital Exchange, Inc. (Millennium), que pretendia ser uma empresa de comércio de câmbio. O mercado cambial (ou mercado cambial) é o mercado global no qual os participantes compram, vendem, trocam e especulam sobre as moedas. O mercado de negociação forex é composto por bancos, empresas comerciais, bancos centrais, empresas de gestão de investimentos, fundos de hedge, corretores de varejo de Forex e investidores individuais. A negociação de Forex envolve a negociação de moedas de diferentes países entre si. Um exemplo de um comércio forex é comprar ienes japoneses ao mesmo tempo em que vende dólares dos Estados Unidos. A negociação em mercados de câmbio freqüentemente ultrapassa 5 trilhões por dia. De cerca de 2008 a janeiro de 2017, a Maxwell solicitou investimentos de indivíduos em todo os Estados Unidos, com promessas de altas taxas de retorno fixas a serem geradas a partir de negociação de moeda estrangeira bem sucedida. Em particular, para obter dinheiro dos investidores, Maxwell declarou falsamente que: (a) possuía excelentes habilidades de negociação forex (b) ele tinha uma longa história de sucesso comercial forex (c) ele muitas vezes assegurou aos investidores que eles ganhariam uma taxa anualizada de Retorno de seus investimentos de aproximadamente 48 a 72 (d) ele usou paradas e pisos em negociações cambiais para garantir que os ganhos sejam grandes, mas que as perdas seriam pequenas (e) os investidores tiveram ganhos significativos com base em sua negociação e ( F) tinha fundos de reserva que lhe permitiram cobrir eventuais perdas comerciais. De acordo com a acusação, Maxwell: (a) teve pouco sucesso executando negociações de Forex (b) perdeu quase todo o dinheiro que negociou nos mercados de Forex (c) não conseguiu pagar aos investidores os dividendos de investimento prometidos e (d) não possuía fundo de reserva Para cobrir perdas de negociação forex. De acordo com o modelo de negócios do Millennium, Maxwell deveria usar os fundos investidos para fazer negócios de divisas através de contas em uma empresa financeira em Genebra, na Suíça. Com base em suas falsas representações, os investidores incorporaram a Maxwell bem mais de 1 milhão, esperando que os fundos fossem negociados nas contas suíças alegando a acusação. Depois de receber dinheiro dos investidores, no entanto, Maxwell desviou aproximadamente metade do dinheiro para outros fins impróprios. Primeiro, em um esforço para perpetuar o esquema e fazer parecer que ele era um comerciante de forex bem-sucedido, Maxwell usou o dinheiro recebido de novos investidores (que deveria ser negociado no mercado cambial) para pagar dividendos a investidores mais antigos. Em segundo lugar, Maxwell usou o dinheiro recebido de investidores (que deveria ser negociado no mercado cambial) para pagar suas despesas de vida pessoal. No final, Maxwell gastou ou perdeu quase todos os dólares investidos com ele. Stafford S. Maxwell, 46, de Mableton, na Geórgia, foi indiciado em 17 de março de 2017, em dez acusações de fraude por fio. Os membros do público são lembrados de que a acusação apenas contém cobranças. O acusado é presumido inocente das acusações e será o fardo dos governos provar a culpa dos arguidos além de uma dúvida razoável no julgamento. Este caso está sendo investigado pelo Federal Bureau of Investigation. O advogado assistente dos Estados Unidos, Jeffrey W. Davis, está processando o caso. Para mais informações, entre em contato com o Departamento de Assuntos Públicos dos Advogados dos EUA em USAGAN. PressEmailsusdoj. gov ou (404) 581-6016. O endereço da Internet para a página inicial do Escritório de Advogados dos EUA para a Divisão de Atlanta do Norte da Geórgia é justice. govusaogan.